上海市浦東新區(qū)開展“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)

據(jù)中國(guó)政府網(wǎng)，國(guó)務(wù)院原則同意《上海市浦東新區(qū)開展“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)大幅降低行業(yè)準(zhǔn)入成本總體方案》，要求上海在大幅降低行業(yè)準(zhǔn)入成本的同時(shí)守牢風(fēng)險(xiǎn)防范底線，實(shí)現(xiàn)審批更精簡(jiǎn)、監(jiān)管更有效、服務(wù)更優(yōu)質(zhì)。

上海市浦東新區(qū)開展“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)大幅降低行業(yè)準(zhǔn)入成本總體方案

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，深化“放管服”改革，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，在上海市浦東新區(qū)開展“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于支持浦東在改革系統(tǒng)集成協(xié)同高效方面先行先試、積極探索、創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn)的重要指示精神，落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的部署要求，將市場(chǎng)主體進(jìn)入特定行業(yè)涉及的多張許可證整合為一張行業(yè)綜合許可證，實(shí)現(xiàn)“一證準(zhǔn)營(yíng)”，深入推進(jìn)“一網(wǎng)通辦”改革，推動(dòng)審批管理服務(wù)從“以政府部門供給為中心”向“以市場(chǎng)主體需求為中心”轉(zhuǎn)變，走出一條照后減證和簡(jiǎn)化審批新路徑，大幅降低行業(yè)準(zhǔn)入成本，打造國(guó)際一流的營(yíng)商環(huán)境。

（二）基本原則。

——堅(jiān)持需求導(dǎo)向，創(chuàng)新制度供給。以市場(chǎng)主體為中心，堅(jiān)持問需于企、問計(jì)于企、問效于企，不斷提升改革的精準(zhǔn)性和實(shí)效性，再造審批管理服務(wù)全流程，努力打造市場(chǎng)主體和人民群眾滿意的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度體系。

——堅(jiān)持系統(tǒng)集成，落實(shí)放管結(jié)合。在持續(xù)深化審批制度改革、提升市場(chǎng)準(zhǔn)入便利度的同時(shí)，全面建立與行業(yè)綜合許可相適應(yīng)的行業(yè)綜合監(jiān)管制度，厘清監(jiān)管職責(zé)，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建協(xié)同高效、安全可靠的風(fēng)險(xiǎn)防范和事中事后監(jiān)管體系。

——堅(jiān)持法治引領(lǐng)，規(guī)范推進(jìn)改革。按照重大改革于法有據(jù)的要求，堅(jiān)持在法治下推進(jìn)改革、在改革中完善法治，扎實(shí)做好改革所需的法治保障工作，及時(shí)調(diào)整完善相關(guān)管理制度，根據(jù)改革情況適時(shí)提出修改完善有關(guān)法律法規(guī)的建議。

——堅(jiān)持重點(diǎn)突破，助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展。圍繞構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的堵點(diǎn)痛點(diǎn)，精準(zhǔn)化、定制化、系統(tǒng)化推出改革舉措，更好激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力，加快培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能。

（三）總體目標(biāo)。2022年底前在上海市浦東新區(qū)開展“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)，率先建立行業(yè)綜合許可制度，實(shí)現(xiàn)“一帽牽頭、一鍵導(dǎo)航、一單告知、一表申請(qǐng)、一標(biāo)核準(zhǔn)、一證準(zhǔn)營(yíng)”，深入推進(jìn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”，持續(xù)提升政務(wù)服務(wù)水平，打造市場(chǎng)主體辦事“網(wǎng)購(gòu)級(jí)體驗(yàn)”，以“雙告知、雙反饋、雙跟蹤、雙隨機(jī)、雙評(píng)估、雙公示”為核心，配套建立職責(zé)明確、分工協(xié)作、多元共治的行業(yè)綜合監(jiān)管制度，有效防范行業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)，為在全國(guó)范圍持續(xù)深化“證照分離”改革、更好克服“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營(yíng)”現(xiàn)象積累一批可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)。

二、建立行業(yè)綜合許可制度

聚焦市場(chǎng)準(zhǔn)入多頭審批、市場(chǎng)主體關(guān)注度高的行業(yè)，建立行業(yè)綜合許可制度。圍繞全球資源配置、科技創(chuàng)新策源、高端產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、開放樞紐門戶等四大功能，首批選擇31個(gè)行業(yè)納入“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)（見附表1），配套將國(guó)務(wù)院部門負(fù)責(zé)實(shí)施的25項(xiàng)行政許可等事項(xiàng)委托上海市浦東新區(qū)承擔(dān)受理和發(fā)證工作（見附表2）。

（一）再造行業(yè)管理職能架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“一帽牽頭”。對(duì)納入“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)的行業(yè)，逐一確定行業(yè)管理的牽頭部門和協(xié)同部門。牽頭部門負(fù)責(zé)會(huì)同協(xié)同部門制定有關(guān)行業(yè)實(shí)施“一業(yè)一證”改革的細(xì)則，按照精簡(jiǎn)、協(xié)同、高效的原則，梳理集成各部門要求的行業(yè)準(zhǔn)入條件、申請(qǐng)信息要素和材料清單，制定新的行業(yè)綜合許可辦事指南、申請(qǐng)表、審批流程規(guī)定和行業(yè)綜合許可證樣式，統(tǒng)籌建立行業(yè)綜合監(jiān)管制度。

（二）再造辦事指引方式，實(shí)現(xiàn)“一鍵導(dǎo)航”。依托全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，公布納入“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)的行業(yè)清單及各行業(yè)的行業(yè)綜合許可辦事指南，方便市場(chǎng)主體查詢、瀏覽和下載。以國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的小類為基礎(chǔ)，全覆蓋梳理進(jìn)入各行業(yè)需要辦理的單項(xiàng)許可或者行業(yè)綜合許可，通過目錄管理、精確查詢、模糊查詢等方式，為市場(chǎng)主體提供準(zhǔn)確便利的辦事導(dǎo)航服務(wù)，大幅降低對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的學(xué)習(xí)成本。

（三）再造行業(yè)準(zhǔn)入條件，實(shí)現(xiàn)“一單告知”。在不改變各部門規(guī)定的準(zhǔn)入許可條件的前提下，以場(chǎng)所、設(shè)備、資金、人員、管理制度等為基本單元，對(duì)同一行業(yè)的全部條件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化集成。通過網(wǎng)上“智能問答”方式，精準(zhǔn)了解市場(chǎng)主體在業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、工藝流程等方面的個(gè)性化特征，定制形成一張清晰準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明易懂的告知單，一次性告知市場(chǎng)主體必須具備的許可條件和應(yīng)當(dāng)提交的材料。對(duì)消防、環(huán)保、公共場(chǎng)所衛(wèi)生、特種設(shè)備等跨行業(yè)通用審批，結(jié)合各有關(guān)行業(yè)的特點(diǎn)細(xì)化審批條件，實(shí)現(xiàn)通用審批與行業(yè)專項(xiàng)審批在準(zhǔn)入條件和審批流程上深度融合。

（四）再造審批申報(bào)方式，實(shí)現(xiàn)“一表申請(qǐng)”?；诩珊蟮男袠I(yè)準(zhǔn)入條件和信息要素，將同一行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入許可涉及的多張申請(qǐng)表歸并為一張申請(qǐng)表，從源頭上消除市場(chǎng)主體多頭填報(bào)、重復(fù)填報(bào)。開發(fā)應(yīng)用智慧填表系統(tǒng)，從政府內(nèi)部共享信息和市場(chǎng)主體提交的申請(qǐng)材料中自動(dòng)抓取有關(guān)信息要素，預(yù)填入申請(qǐng)表，再由申請(qǐng)人進(jìn)行審核、補(bǔ)充和確認(rèn)，大幅減輕申請(qǐng)人填表和政府部門審查負(fù)擔(dān)。

（五）再造許可審查程序，實(shí)現(xiàn)“一標(biāo)核準(zhǔn)”。以審前服務(wù)、申請(qǐng)受理、材料審核、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等為基本程序環(huán)節(jié)，集成各部門審批程序，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一受理申請(qǐng)，各有關(guān)部門依法定職權(quán)并聯(lián)審批、限時(shí)辦結(jié)，審查結(jié)果匯交后再統(tǒng)一發(fā)證。簡(jiǎn)化各部門內(nèi)部流轉(zhuǎn)、報(bào)批程序，對(duì)簡(jiǎn)單審批業(yè)務(wù)授權(quán)受理窗口接件即辦，對(duì)復(fù)雜但高頻的審批業(yè)務(wù)原則上實(shí)行雙崗負(fù)責(zé)、一審一核辦結(jié)。壓減審批承諾時(shí)限，除國(guó)務(wù)院部門實(shí)施的行政許可等事項(xiàng)外，行業(yè)綜合許可的辦理時(shí)限原則上按照整合前各單項(xiàng)許可的最短時(shí)限確定。

（六）再造行業(yè)準(zhǔn)入證件，實(shí)現(xiàn)“一證準(zhǔn)營(yíng)”。將一個(gè)行業(yè)準(zhǔn)入涉及的多張?jiān)S可證整合為一張行業(yè)綜合許可證，集成有關(guān)單項(xiàng)許可證信息，實(shí)行“一枚印章管準(zhǔn)入”。按照“誰審批、誰負(fù)責(zé)”的原則，各有關(guān)部門對(duì)行業(yè)綜合許可證中涉及本部門的內(nèi)容負(fù)責(zé)。明確上海市浦東新區(qū)頒發(fā)的行業(yè)綜合許可證在全國(guó)范圍合法有效。整合前的單項(xiàng)許可證設(shè)定了有效期限但許可條件基本不變的，整合為行業(yè)綜合許可證后原則上取消或者延長(zhǎng)有效期限。市場(chǎng)主體填報(bào)年報(bào)公示信息時(shí)一并填報(bào)行業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)信息，政府部門將有關(guān)市場(chǎng)主體納入持續(xù)監(jiān)管。有關(guān)部門依法可以對(duì)行業(yè)綜合許可證中本部門負(fù)責(zé)的內(nèi)容進(jìn)行變更（包括增項(xiàng)、減項(xiàng)、更名等）、注銷、撤銷、暫扣或者吊銷，行業(yè)綜合許可證中其他內(nèi)容根據(jù)關(guān)聯(lián)程度依法作出調(diào)整，承擔(dān)統(tǒng)一受理和發(fā)證職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合開展工作。

三、強(qiáng)化改革系統(tǒng)集成和協(xié)同配套

（一）深化告知承諾制改革。除直接涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、意識(shí)形態(tài)安全、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等外，對(duì)設(shè)備、人員、資金、管理制度等審批前后容易發(fā)生變動(dòng)的審批條件，原則上實(shí)行告知承諾制，允許申請(qǐng)人以告知承諾書替代證明符合相關(guān)審批條件的材料。對(duì)耗時(shí)長(zhǎng)、成本高且開業(yè)初期勘驗(yàn)難以體現(xiàn)日常經(jīng)營(yíng)狀況的檢驗(yàn)檢測(cè)類審批條件，探索實(shí)行告知承諾制，允許市場(chǎng)主體免于提交檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。實(shí)行告知承諾制的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將承諾履行情況納入事中事后監(jiān)管，對(duì)虛假承諾的要依法依規(guī)嚴(yán)肅懲處，守牢風(fēng)險(xiǎn)防范底線。

（二）開發(fā)應(yīng)用網(wǎng)上申辦系統(tǒng)。落實(shí)推行“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”要求，建設(shè)“一業(yè)一證”網(wǎng)上申辦系統(tǒng)，并根據(jù)市場(chǎng)主體和有關(guān)政府部門需求不斷迭代升級(jí)，著力提高在線辦理率和全程網(wǎng)辦率。聚焦便捷查詢、精準(zhǔn)匹配、智慧填表等功能，持續(xù)提升網(wǎng)上申辦系統(tǒng)智能化水平，讓申辦許可像網(wǎng)購(gòu)一樣方便。全面實(shí)現(xiàn)行業(yè)綜合許可證電子化，及時(shí)歸集至全國(guó)統(tǒng)一的電子證照庫，廣泛推行市場(chǎng)主體電子亮證應(yīng)用。

（三）探索智能審批模式。選擇一批審批標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化程度較高的行政許可事項(xiàng)，通過申請(qǐng)材料結(jié)構(gòu)化、業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、審查規(guī)則指標(biāo)化、數(shù)據(jù)比對(duì)自動(dòng)化，打造無需人工參與的智能審批模式，申請(qǐng)人按要求提交申請(qǐng)材料后由系統(tǒng)自動(dòng)作出審批決定，實(shí)現(xiàn)許可“秒辦”和“無差別辦理”。

（四）建立行業(yè)綜合許可“好差評(píng)”機(jī)制。建立健全政務(wù)服務(wù)“好差評(píng)”制度和管理體系，對(duì)行業(yè)綜合許可的審批服務(wù)全面開展“好差評(píng)”。讓市場(chǎng)主體對(duì)行業(yè)指引、條件告知、審核程序、服務(wù)質(zhì)量等各方面進(jìn)行“找茬”，形成評(píng)價(jià)、反饋、整改、監(jiān)督全流程銜接，倒逼政府部門持續(xù)提升政務(wù)服務(wù)質(zhì)量和效率。

四、建立行業(yè)綜合監(jiān)管制度

（一）推行行業(yè)綜合監(jiān)管。對(duì)納入“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)的行業(yè)，牽頭部門會(huì)同協(xié)同部門研究制定創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的細(xì)則，理順監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化信息共享，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，明確市場(chǎng)主體退出機(jī)制，建立健全各負(fù)其責(zé)、協(xié)同高效的行業(yè)綜合監(jiān)管制度。在改革中不斷完善“雙告知、雙反饋、雙跟蹤、雙隨機(jī)、雙評(píng)估、雙公示”的綜合監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)各部門在審批、服務(wù)、監(jiān)管全流程各環(huán)節(jié)中的銜接，確保部門協(xié)同無縫隙、風(fēng)險(xiǎn)防范無死角。普遍推行“雙隨機(jī)、一公開”跨部門聯(lián)合監(jiān)管，在避免執(zhí)法擾民的同時(shí)提升監(jiān)管實(shí)效。

（二）加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式。推行“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”，建設(shè)智能化的行業(yè)綜合監(jiān)管平臺(tái)和系統(tǒng)，應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)，打造“主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、智能預(yù)警、自動(dòng)派單、管理閉環(huán)”的智慧監(jiān)管模式。實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，通過政府、市場(chǎng)主體、消費(fèi)者、社會(huì)輿情等多渠道獲取市場(chǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問題。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，分行業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行精準(zhǔn)判斷，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。實(shí)行信用監(jiān)管，利用多維度采集的信用數(shù)據(jù)對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行“精準(zhǔn)畫像”，強(qiáng)化基于信用評(píng)價(jià)的市場(chǎng)約束機(jī)制。實(shí)行分類監(jiān)管，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用狀況，采取差異化的監(jiān)管措施和激勵(lì)懲戒手段，把有限的監(jiān)管資源用在刀刃上，并采取多種形式面向市場(chǎng)主體開展法治宣傳，引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法守信經(jīng)營(yíng)。

（三）強(qiáng)化社會(huì)自治功能。堅(jiān)持政府主導(dǎo)、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督，徹底扭轉(zhuǎn)政府監(jiān)管“單打獨(dú)斗”現(xiàn)象，推動(dòng)形成多元共治、互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局。選擇風(fēng)險(xiǎn)可控的行業(yè)，探索豁免辦理許可證要求提交的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，通過差異化監(jiān)管措施引導(dǎo)市場(chǎng)主體自愿開展市場(chǎng)化認(rèn)證，政府部門在事中事后監(jiān)管中需要開展檢驗(yàn)檢測(cè)的，由政府承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。探索建立產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量保險(xiǎn)制度，在提高風(fēng)險(xiǎn)處置能力的同時(shí)，通過保險(xiǎn)費(fèi)率體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)市場(chǎng)主體持續(xù)提升管理服務(wù)水平。

五、做好改革實(shí)施保障

（一）推動(dòng)政務(wù)信息共享。健全跨地區(qū)、跨部門、跨層級(jí)的政務(wù)信息共享機(jī)制，對(duì)納入“一業(yè)一證”改革試點(diǎn)的行業(yè)，有關(guān)部門和單位將市場(chǎng)主體的電子證照、年報(bào)、許可、處罰、信用等政務(wù)信息，及時(shí)準(zhǔn)確共享至上海市浦東新區(qū)有關(guān)部門，為審批和監(jiān)管提質(zhì)增效提供有力數(shù)據(jù)支撐。

（二）強(qiáng)化法治保障。按照重大改革于法有據(jù)的要求，嚴(yán)格依法推進(jìn)各項(xiàng)改革舉措。改革涉及暫時(shí)調(diào)整適用法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定有關(guān)規(guī)定的，依照法定程序辦理授權(quán)手續(xù)。對(duì)于試點(diǎn)證明行之有效的改革舉措，推動(dòng)將其上升為制度規(guī)定，及時(shí)固化改革成果。

（三）建立改革試點(diǎn)內(nèi)容動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。定期對(duì)改革試點(diǎn)情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整完善有關(guān)制度設(shè)計(jì)和政策安排，確保市場(chǎng)主體切實(shí)享受改革紅利。始終堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)主體關(guān)切，積極穩(wěn)妥擴(kuò)大改革試點(diǎn)行業(yè)范圍，形成持續(xù)迭代、良性循環(huán)的改革長(zhǎng)效機(jī)制。